Informativo societario – Requisitos de cumplimiento para compañías de factoring en la prevención del lavado de activos
El 24 de octubre del 2023 la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros emitió el Oficio No. SCVS-DNPLA-2023-00103015-OC, el cual comunica que, con el propósito de prevenir el lavado de activos, las compañías que ofrezcan servicios de Factoring tienen la obligación impuesta de reportar a la UAFE sobre la Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos. En virtud de estas regulaciones, las compañías de Factoring deben cumplir con los siguientes requisitos:
- Asignar un Oficial de Cumplimiento oficialmente calificado, cuya función principal será garantizar el cumplimiento del sistema de prevención de lavado de activos. Esto se realizará en estricta concordancia con los artículos 23, 25 y 26 de la Resolución No. SCVS.INC-DNCDN-2023-002, emitida el 20 de enero de 2023.
- Una vez que se haya calificado al Oficial de Cumplimiento, las sociedades deben proceder a registrar esta calificación en el portal de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros
3. Posteriormente, es necesario solicitar en línea el código de cumplimiento a través de la página web de la Unidad de Anáñisis Financiero y Económico (UAFE).
4. Luego de completar estos pasos, las compañías deben establecer un sistema de administración de riesgos y elaborar un manual de prevención de lavado de activos, conforme a los lineamientos establecidos en la Resolución No. SCVS.INC-DNCDN-2023-002
En el caso de requerir más información con mucho gusto les podemos asesorar.
NOTA: El informativo de CCB ABOGADOS no podrá ser considerado como opinión legal, tiene efectos únicamente informativos.
